Minuta RELATÓRIO DE ACOMPANHAMENTO

INDICADORES ESTRATÉGIOS

2º trimestre de 2021

VALEC

Engenharia Construções Ferrovias S.A

Junho de 2021

Diretor-Presidente da VALEC André Kuhn Chefe de Gabinete Olyntho Gomes de Sá Diretor de Engenharia - DIREM Washington Luke Diretor de Administração e Finanças - DIRAF Márcio Lima Medeiros Diretor de Negócios - DINEG Jeferson de Lima Cheriegate Chefe de Assessoria de Governança Nelbe Ferraz de Freitas Gerente de Processos e Projetos Karoll Haussler Carneiro Ramos Responsável Técnica: Ivania Dolores Cruz Bezerra Equipe Janderley Heriberto Carneiro Amarilys Dantas Bezerra Valec Engenharia, Ferrovias e Construções. Diretoria Executiva – DIREX. Minuta do Relatório da RAE 2º trimestre. Brasília, 2021. 84p. 1 –Plano de Negócios. 2 - Planejamento estratégico. 3 – Mapa estratégico. 4 – Indicadores e Metas. 5 - Iniciativas Versão 3.7

Valec Engenharia, Ferrovias e Construções Edifício Sede Endereço: SAUS, Quadra 01, Bloco 'G', Lotes 3 e 5. Asa Sul Brasília - DF CEP: 70.070-010 T +61 2029 6100 www.valec.gov.br

Carta do presidente 2020 foi um ano de grande inflexão nos rumos da Valec. A empresa ganhou destaque na mídia pelos avanços na Ferrovia de Integração Oeste Leste (FIOL) e aproximou-se da sociedade, conquistando a sua confiança. A empresa investiu fortemente em sanar os passivos com os órgãos de controle e tomou várias medidas de fortalecimento de integridade, tais como a reformulação de seu Estatuto Social e a implantação de programa de seleção de gerentes. Em reconhecimento a este trabalho e ao potencial da empresa, o Ministério da Infraestrutura decidiu realizar a fusão entre a Valec e Empresa de Planejamento Logístico - EPL, que permitirá a expansão de atuação para todos os setores de infraestrutura, no que será a futura “Infra S.A”. Pensando nesse ambiente, para 2021 a Valec pretende ampliar o seu portfólio de produtos e serviços por meio do Funil de Inovações, ação que visa a auto sustentabilidade da empresa. Esperamos dessa forma continuar contribuindo para o aprimoramento da logística no Brasil, importante pilar de desenvolvimento econômico e social nacional. André Kuhn

Sumário

APRESENTAÇÃO	5

ELEMENTOS DE ANÁLISE	6

FAROL DE DESEMPENHO	8

MAPA ESTRATÉGICO	9

PAINEL DE INDICADORES (Dashboard) – PN 2021	10

Gráficos de desempenho	11

Histórico de evolução dos objetivos estratégicos	12

Objetivo 1.1 - Contribuir para a ampliação da oferta de transporte ferroviário de carga e de passageiros, assim como a redução do custo logístico no Brasil	13

Objetivo 1.2 - Buscar reconhecimento como empresa pública	18

Objetivo 2.1 - Desenvolver produtos/serviços visando geração de receitas e fomentar pesquisa de mercado na área logística	23

Objetivo 2.2 - Promover melhoria contínua em estudos, projetos e obras para o sistema ferroviário	28

Objetivo 2.3 - Otimizar a gestão de custos e gastos	34

Objetivo 3.1 - Modernizar a infraestrutura de TI, visando utilizá-la como instrumento de inovação para tomada de decisão	39

Objetivo 3.2 - Desenvolver, valorizar e atrair talentos	44

Objetivo 3.3 - Modernizar e simplificar processos e instituir cultura de gestão de resultados	49

Objetivo 3.4 - Fortalecer a integridade, confiabilidade, transparência e promover ações de melhoria de gestão de riscos e de controles internos	54

PROPOSTAS DE ALTERAÇÃO EM PEI 2020-2024 E PN 2021	59

NOTA EXPLICATIVA	70

Nota explicativa das metas	70

ANEXO I	71

ANEXO II	72

ANEXO III	74

ANEXO IV	75

ANEXO V	77

ANEXO VI	79

ANEXO VII	81

ANEXO VIII	82

ANEXO IX	84

ANEXO X	86

ANEXO XI	89

ANEXO XII	94

ANEXO XIII	96

ANEXO XIV	98

ANEXO XV	100

ANEXO XVI	102

ANEXO XVII	105

APRESENTAÇÃO

Conforme o Regimento Interno, Seção III, Artigo 2, Inciso XIII, cabe à Presidência da Valec acompanhar o desempenho dos indicadores estratégicos, gerenciais e operacionais, por meio da Reunião de Avaliação Estratégica e das reuniões de avaliação dos resultados da Empresa. Compete à Assessoria de Governança gerir as Reuniões de Avaliação Estratégicas (RAE). Assim sendo, por solicitação do Conselho de Administração da Valec – CONSAD, o presente relatório é atualizado e apresentado trimestralmente ao órgão colegiado.

Este relatório visa manter a alta administração da Valec pautada de forma tempestiva sobre o desempenho organizacional do trimestre março a maio de 2021. Esse desempenho é medido a partir dos indicadores estratégicos e das iniciativas do Plano de Negócios de 2021.

ELEMENTOS DE ANÁLISE

Esse capítulo trata dos elementos que auxiliam a análise do desempenho organizacional da Valec. Para isso, são apresentadas as definições de metas, de indicadores, de resultado do indicador e desempenho do indicador.

Meta é o resultado que se deseja atingir em determinado prazo, devendo ser estabelecida de forma cuidadosa, com base em levantamentos e análises. Deve ser desafiadora, mas também realista e factível. Funciona como um propulsor da gestão. As metas são os valores desejados de se alcançar, num determinado período de tempo. Além do prazo e do valor, a meta deve retratar um objetivo, por exemplo, reduzir o número de ocorrências de desconformidade em 50% até dezembro de 2020. As metas são propulsoras da gestão, pois gerenciá-las consiste em realizar controle, a fim de desenvolver ações para o alcance dos objetivos da organização.

Indicadores são instrumentos de medição que fornecem informações sobre o resultado da execução da estratégia, comunicando o alcance das metas e sinalizando a necessidade de ações corretivas. Segundo a Fundação Nacional da Qualidade (FNQ) (1994, p. 5) “Indicador de desempenho é uma relação matemática que mede, numericamente, atributos de um processo ou de seus resultados, com o objetivo de comparar esta medida com metas numéricas pré-estabelecidas". Portanto, indicador é uma importante ferramenta de gestão, pois permite a transparência na divulgação de resultados; garante o alinhamento dos esforços por meio do estabelecimento de linguagem e objetivos comuns e define critérios reconhecidos pela instituição. O uso de indicadores retrata como a instituição pretende verificar se sua estratégia de atuação está sendo bem sucedida e se está fornecendo às partes interessadas os principais resultados esperados. (http://portal.tcu.gov.br/planejamento-e-gestao/planejamentoestrategico/indicadores-e-metas.htm).

Resultado do indicador é o índice que poderá ser expresso em porcentagem ou em outras unidades de medida. A partir dele, é feita a comparação com a meta. Por conseguinte, pode-se saber o desempenho do indicador, comparando-o com a meta definida para o período.

Desempenho do indicador mostra em percentual o resultado do indicador. Para se extrair informação para tomada de decisão, deve-se compará-lo com a meta é estabelecida. Essa comparação é viabilizada pelo farol de desempenho que será explicado no próximo capítulo.

Desempenho – É a normalização do resultado do indicador para que se possa ter uma análise em percentual.

Para a Valec, a estrutura utilizada para apresentação do desempenho do indicador está mostrada no Quadro 1. O Quadro 1 mostram as informações sobre desempenho do indicador, resultado

Res Quadro 1: Estrutura de desempenho do indicador

Resultado – É o valor numérico obtido para um indicador em uma medição, expresso em unidade de medida preestabelecida, por meio de determinada fórmula (cálculo).

Referência – É o valor da meta a ser analisada no trimestre.

Relevância – É o peso atribuído a determinado indicador.

Unidade – É a periodicidade da coleta de dados.

FAROL DE DESEMPENHO

A Valec utiliza um esquema de cores, também bastante usual dentro da metodologia, para expressar visualmente e de forma rápida qual o desempenho de determinado indicador (o seu status).

As cores verde escuro, verde claro, amarela e vermelha são utilizadas para identificar o desempenho.

Meta >= 0,8 - Verde escuro

Meta >= 0,5; Meta<0,8) - Verde claro

Meta >= 0,3; Meta<0,5) - Amarelo

Meta < 0,3 – Vermelho

A cor cinza poderá ser observada em alguns gráficos de meta de determinado objetivo estratégico e significa que a meta existe para o Planejamento Estratégico Institucional 2020 - 2024, mas não está sendo avaliada neste Plano de Negócio. Já a cor branca representa a falta de dados referentes ao objetivo estratégico ou ao indicador.

Evento mensurado não ocorreu no período. Não mensurado.

Enfoques de análise – O presente relatório apresenta um balanço do Planejamento Estratégico Institucional com base em 2 (dois) enfoques, partindo de uma visão mais sintética a uma mais analítica, conforme apresentado abaixo:

Painel de Indicadores (Dashboard) – O Painel de Indicadores, também chamado de Dashboard, apresenta a mensuração do conjunto de indicadores estratégicos. Proporciona uma visão ainda sintética sobre o Plano de Negócio, mas com um nível maior de detalhes.

Memória de cálculo – Apresenta o detalhamento da fórmula utilizada para o cálculo do desempenho do indicador.

MAPA ESTRATÉGICO

Figura 1 - Mapa estratégico da Valec

PAINEL DE INDICADORES (Dashboard) – PN 2021

Figura 2 – Dashboard do Mapa Estratégico – visão Plano de Negócios

Gráficos de desempenho

Objetivo 1.1	Objetivo 1.2

Tabela 1 – Desempenho dos Objetivos 1.1 e 1.2

Objetivo 2.1	Objetivo 2.2	Objetivo 2.3

Tabela 2 – Desempenho dos Objetivos 2.1, 2.2 e 2.3

Objetivo 3.1	Objetivo 3.2	Objetivo 3.3	Objetivo 3.4

Tabela 3 – Desempenho dos Objetivos 3.1, 3.2, .3.3 e 3.4

Histórico de evolução dos objetivos estratégicos

Figura 3 – Dashboard dos objetivos estratégicos (Histórico)

Objetivo 1.1 - Contribuir para a ampliação da oferta de transporte ferroviário de carga e de passageiros, assim como a redução do custo logístico no Brasil

Figura 4 – Dashboard do Objetivo 1.1

Gráficos de desempenho do Objetivo 1.1 Contribuir para a ampliação do transporte ferroviário no Brasil

Meta 1.1.1	Meta 1.1.2.3
Meta 1.1.3	Meta 1.1.4
Meta 1.1.7

Tabela 4 – Desempenho das metas do Objetivo 1.1

Memória de cálculo – Objetivo 1.1 Contribuir para a ampliação do transporte ferroviário no Brasil

Memória de cálculo
Objetivo 1.1 - Contribuir para a ampliação do transporte ferroviário no Brasil
Meta 1	Responsável	Cálculo
Concluir 65% da FIOL II até dezembro de 2021	DIREM	((Avanço físico realizado/Avanço físico programado) /Referência (65% concluídos)) X 100
Meta 2	Responsável	Cálculo
(PARALISADA) Iniciar a execução da FICO	DIREM	Número de empreendimentos
De: Finalizar os procedimentos no âmbito da Valec para imissão na posse dos 30 km iniciais da FICO até o final de dezembro de 2021	DIREM	De: Número de laudos aprovados dos primeiros 30 kms/número de laudos no total do subtrecho
Para: Viabilizar 100% das ações de governança e de desapropriação para o início da execução da FICO	idem	Para: [(número de laudos aprovados /número total de laudos dos 30km) x 40] + (somatório do percentual das ações das ações de governança e de desapropriação para o início da execução da FICO)
Meta 3	Responsável	Cálculo
Ter 01 cenário viável para continuidade do empreendimento Nova Transnordestina até dezembro de 2021	SUGOP	Número de cenários viáveis apresentados/Referência (01) X 100
Meta 4	Responsável	Cálculo
Ter 100% dos procedimentos de governança implementados nas participações societárias da Valec até dezembro de 2021	SUGOP	De ((Número de procedimentos de governança implementados / Número de procedimentos de governança criados) / Referência (100% dos normativos implementados))X 100
Idem	Idem	Para: Percentual de execução da iniciativa 1.1.4 Implantar um modelo de governança para participações societárias
Meta 5	Responsável	Cálculo
(PARALISADA) Apresentar 01 proposta de fomento para transporte de passageiros até dez 2021	SUINP	Número de propostas de fomento de transporte de passageiros apresentadas
Meta 6	Responsável	Cálculo
(CONCLUÍDO 2021) Publicar Edital de Licitação / Iniciar a execução do contrato / 100% de km mantidos	SUDEM	((Número de km mantidos / Total km FIOL I) / Referência (100% da manutenção do trecho FIOL I) X 100
Meta 7	Responsável	Cálculo
Identificar 3 oportunidades de prestação de serviço de transporte ferroviário de passageiros até dezembro 2021	SUINP	De: (Número de oportunidades identificadas/Referência (3 oportunidades)) X 100
Idem	Idem	Para: Percentual de execução da iniciativa 1.1.6 Identificar oportunidades de transporte ferroviário de passageiros

Tabela 5 – Fórmula de cálculo dos indicadores do Objetivo 1.1

Histórico de evolução – Objetivo 1.1 Contribuir para a ampliação do transporte ferroviário no Brasil

Figura 5 - Dashboard Objetivo 1.1 (Histórico)

Progresso das iniciativas estratégicas – Objetivo 1.1 Contribuir para a ampliação do transporte ferroviário no Brasil

Metas estratégicas PN 2021	Iniciativa Estratégica PEI 2020-2024	Unidade	Posição	Prazo
1.1.1 Concluir 65% da FIOL II até dezembro de 2021	1.1.1. Controlar a execução contratual da FIOL II: Contratar lote remanescente até setembro de 2021; Realizar novas contratações supervisão e gerenciamento até dezembro de 2021.	SUDEM	82%	31/12/2022
1.1.2 Finalizar os procedimentos no âmbito da VALEC para imissão na posse dos 30 km iniciais da FICO até o final de dezembro de 2021	1.1.2. Gerenciar os requisitos estratégicos que impactem na gestão contratual: Implementação da Norma de Gestão Contratual e seus documentos correlatos até julho de 2021; Implantar novo sistema de Gestão de Engenharia até dezembro de 2021.	DIREM	50%	30/12/2022

1.1.5. Realizar avanço físico acumulado da FICO: Fazer a imissão na posse de 80 km de faixa de domínio até dezembro de 2021; Apoiar a ANTT na aprovação do projeto executivo da Vale até julho de 2021; Realizar contratação de empresa de apoio/gerenciamento do empreendimento até junho de 2021. Aprovar RGV até dezembro de 2021. Aprovar os laudos individuais de desapropriação até dezembro de 2021.	DIREM	75%	31/12/2021
(CONCLUÍDO 2021) 1.1.3 Ter 01 cenário viável para continuidade do empreendimento Nova Transnordestina até dezembro de 2021	1.1.3. Apresentar estudo com cenários alternativos para continuidade das obras da Transnordestina até dezembro de 2021	SUGOP	100%	31/12/2021
1.1.4 Ter 100% dos procedimentos de governança implementados nas participações societárias da Valec até dezembro de 2021	1.1.4. Implantar um modelo de governança para participações societárias até julho de 2021	SUGOP	52%	31/12/2021
1.1.6 (CONCLUÍDO 2021) Publicar Edital de Licitação /Iniciar a execução do contrato/100% de km mantidos	Sem iniciativa	SUDEM	100%	31/12/2021
1.1.7 Identificar 3 oportunidades de prestação de serviço de transporte ferroviário de passageiros até dezembro 2021	1.1.6. Identificar oportunidades de transporte ferroviário de passageiros	SUINP	90%	31/12/2021

Tabela 6 – Fórmula de cálculo dos indicadores do Objetivo 1.1

Objetivo 1.2 - Buscar reconhecimento como empresa pública

Figura 6 – Dashboard do Objetivo 1.2

Gráficos de desempenho do Objetivo 1.2 Buscar reconhecimento como empresa pública

Meta 1.2.1	Meta 1.2.2
Meta 1.2.3	Meta 1.2.4

Tabela 7 – Desempenho das metas do Objetivo 1.2

Memória de cálculo – Objetivo 1.2 Buscar reconhecimento como empresa pública

Memória de cálculo
Objetivo 1.2 - Buscar reconhecimento como empresa pública
Meta 1	Responsável	Cálculo
Ampliar o alcance nas redes sociais até dez/2021: Facebook: 2000 seguidores; Instagram: 10.000 seguidores; Twitter: 10.000 seguidores; e Linkedin: 10.000 seguidores	ASOM	((Nº de seguidores no Instagram + Nº de seguidores no Twitter + Nº de seguidores no LinkedIn + Nº de seguidores no Facebook) / Nº de Referência (32.000 usuários)) X 100
Meta 2	Responsável	Cálculo
Participar como convidado protagonista em 12 eventos e/ou seminários	ASCOM	(Total acumulado de eventos promovidos pela Valec, com convidados externos, por ano/Referência (12 eventos)) X 100
Meta 3	Responsável	Cálculo
Promover 4 eventos presenciais ou online em 2021	ASCOM	(Total acumulado de participação da Valec em eventos como convidado protagonista durante o ano/Referência (4 eventos)) X 100
Meta 4	Responsável	Cálculo
Promover a inserção anual em 05 pautas nas principais mídias especializadas	ASCOM	(Quantidade de pautas nas principais mídias/Referência (5 pautas)) X 100

Tabela 8 - Fórmula de cálculo dos indicadores do Objetivo 1.2

Histórico de evolução – Objetivo 1.2 Buscar reconhecimento como empresa pública

Figura 7 - Dashboard Objetivo 1.2 (Histórico)

Iniciativa Estratégica	Unidade	Posição	Prazo
1.2.1. Implementar metodologia para monitoramento e melhoria da imagem institucional até julho de 2021	ASCOM	0%	31/07/2021
(CONCLUÍDO 2020) 1.2.2. Implantar Programa Valec na mídia até dez/2020	ASCOM	100%	16/06/2021
1.2.3. Promover visitas trimestrais do Minfra para acompanhamento dos empreendimentos/projetos da VALEC	ASREL	25%	02/12/2021
(SOLICITA PARALISAÇÃO) 1.2.4. Implementar o processo Gerir Relações Parlamentares até dezembro de 2021	ASREL	35%	31/12/2021
(SOLICITA PARALISAÇÃO) 1.2.5. Implementar o processo Identificar e Tratar Oportunidade / Necessidade até dezembro de 2021	ASREL	40%	31/12/2021

Progresso das iniciativas estratégicas – Objetivo 1.2 Buscar reconhecimento como empresa pública

Tabela 9 – Iniciativas Estratégicas do Objetivo 1.2

Objetivo 2.1 - Desenvolver produtos/serviços visando geração de receitas e fomentar pesquisa de mercado na área logística

Figura 8 – Dashboard do Objetivo 2.1

Gráficos de desempenho do Objetivo 2.1 Desenvolver produtos/serviços

Meta 2.1.1	Meta 2.1.2
Meta 2.1.3	Meta 2.1.4
Meta 2.1.5

Tabela 10 – Desempenho das metas do Objetivo 2.1

Memória de cálculo – Objetivo 2.1 Desenvolver produtos/serviços

Memória de cálculo
Objetivo 2.1 - Desenvolver produtos/serviços
Meta 1	Responsável	Cálculo
Atingir o faturamento de R$6 milhões de receita operacional até dezembro de 2021	DINEG	(Receita operacional anual bruta em regime de competência/Referência (6 milhões anuais)) X 100
Meta 2	Responsável	Cálculo
Lançar 4 novos produtos para o mercado até dezembro de 2021	SUINP	De: (N° de produtos lançados acumulados a partir de julho de 2020 /Referência (4 produtos)) X 100
Idem	idem	Para: ((percentual de execução da iniciativa 2.1.1 Implementar o Funil de Inovação até outubro de 2020) + (percentual de execução da iniciativa 2.1.2 Estruturar e lançar produtos comerciais x 4) / 5))
Meta 3	Responsável	Cálculo
Delegar 3 terminais ou áreas até dezembro de 2021	SUNEG	De: (Nº de terminais ou de áreas delegados acumulados a partir de julho de 2020/ Referência (3 terminais)) X 100
Idem	idem	Para: Percentual de execução da iniciativa 2.1.6 Promover a delegação de terminais ou áreas
Meta 4	Responsável	Cálculo
Pesquisar 4 segmentos de mercado até dezembro de 2021	SUINP	De: (Nº de segmentos de mercado pesquisados acumulado a partir de julho de 2020/ Referência (3 terminais)) X 100
Idem	idem	Para Percentual de execução da iniciativa 2.1.7 Mapear e realizar pesquisa nichos de mercado de interesse da Valec
Meta 5	Responsável	Cálculo
De: Realizar operação assistida do Documento de Transporte Eletrônico até dezembro de 2021	SUNEG	De: Percentual de execução do projeto
Para: Propor modelagem de concessão DTe	SUNEG	Para: (percentual de execução da iniciativa “Estruturar modelagem para concessão do DTE”) + (percentual de execução da iniciativa “Desenvolver inteligência de mercado para o DTe”) + (percentual de execução da iniciativa “Acordo de Cooperação Técnica com Minfra”) / 3
Meta 6	Responsável	Cálculo
(CONCLUÍDO 2021) Promover 05 benchmarkings de mercado até dezembro de 2021	SUINP	(Número de benchmarkings de mercado realizados/ Referência (5 benchmarkings)) X 100

Tabela 11 – Fórmula do cálculo dos indicadores do Objetivo 2.1

Histórico de evolução – Objetivo 2.1 Desenvolver produtos/serviços

Figura 9 - Dashboard do Objetivo 2.1 (Histórico)

Progresso das iniciativas estratégicas – Objetivo 2.1 Desenvolver produtos/serviços

Metas estratégicas PN 2021	Iniciativa Estratégica PN 2021	Unidade	Posição	Prazo
CONCLUÍDO	2.1.1. Implementar o Funil de Inovação até outubro de 2020 (ex. workshops, reuniões mensais, relatórios)	SUINP	100%	31/10/2020
CONCLUÍDO	2.1.3. Promover 05 benchmarkings de mercado até dezembro de 2021²	SUINP	100%	31/10/2020
2.1.1 Atingir o faturamento de R$6 milhões de receita operacional até dezembro de 2021	2.1.5. Firmar e executar contratos comerciais	SUNEG	11%	31/12/2021
2.1.2 Lançar 4 novos produtos para o mercado até dezembro de 2021	2.1.2. Estruturar e lançar produtos comerciais¹	SUINP	30%	31/12/2021
2.1.3 Delegar 3 terminais ou áreas até dezembro de 2021	2.1.6. Promover a delegação de terminais ou áreas	SUINP	24%	31/12/2021
2.1.4 Pesquisar 4 segmentos de mercado até dezembro de 2021	2.1.7. Mapear e realizar pesquisa nos nichos de mercado de interesse da Valec.	SUNIP	51%	31/12/2021
(CONCLUÍDO 2021) 2.1.6 Promover 05 benchmarkings de mercado até dezembro de 2021 (Concluído)	2.1.8. Mapear e realizar benchmarking com empresas públicas que possuam aderência à realidade da Valec	SUNEG	100%	31/12/2021
2.1.5 Realizar operação assistida do Documento de Transporte Eletrônico até dezembro de 2021	2.1.9 Estruturar a modelagem para concessão do DTE	SUNEG	47%	30/06/2021
De: 2.1.5 Realizar operação assistida do DTE até dezembro de 2021	(SOLICITA PARALISAÇÃO) 2.1.4. Realizar operação assistida do DTE até dezembro de 2021	SUPTI e SUINP	-	-
Para: 2.1.5 Desenvolver estudos e instrumentos para subsidiar a implantação do DTe até junho de 2022	Não há iniciativa para 2021	idem

Tabela 12 – Iniciativas Estratégicas do Objetivo 2.1

Objetivo 2.2 - Promover melhoria contínua em estudos, projetos e obras para o sistema ferroviário

Figura 10 – Dashboard do Objetivo 2.2

Gráficos de desempenho do Objetivo 2.2 Promover melhoria contínua em estudos, projetos e obras para o sistema ferroviário

Meta 2.2.1	Meta 2.2.2
Meta 2.2.3	Meta 2.2.5

Tabela 13 – Desempenho das metas do Objetivo 2.2

Memória de cálculo – Objetivo 2.2 Promover melhoria contínua em estudos, projetos e obras para o sistema ferroviário

Memória de cálculo
Objetivo 2.2 - Promover melhoria contínua em estudos, projetos e obras para o sistema ferroviário
Meta 1	Responsável	Cálculo
03 parcerias com instituições renomadas para cooperação técnica e internalização de conhecimento até dezembro de 2021	ASREL	((Total acumulado de parcerias firmadas de com instituições renomadas a partir de julho de 2020) / Referência (3 parcerias)) X 100
Meta 2	Responsável	Cálculo
De: Modernizar 80% dos normativos até dezembro de 2021	ASGOV	De: (Total de normativos técnicos revisados/total de normativos existentes (Referência 30)) X100
Para: 100% das etapas de contratação da ABNT finalizadas, 5 normativos técnicos revisados e 100% normativos disponibilizados	idem	Para: [(Percentual das etapas de contratação de apoio da ABNT para modernização e revisão dos normativos técnicos) x 0,5)] + [(x% o processo de revisão) x 0,25] + [(Total de normativos disponibilizados / Total de normativos) x 0,25]
Meta 3	Responsável	Cálculo
De: Atingir 50% dos empreendimentos gerenciados em metodologia BIM até dezembro de 2021	DIREM	De: Empreendimentos gerenciados em BIM/Nº de empreendimentos totais
Para: Finalizar 100% das etapas para Implantação do BIM na VALEC	idem	Para: [(Percentual do plano de implementação do BIM na Valec) x 0,4] + [(percentual de analistas/técnicos que atuam com BIM capacitados) x 0,30] + [(percentual do projeto piloto modelado em BIM) x 0,3]
Meta 4	Responsável	Cálculo
(CONCLUÍDO 2021) 100 % dos analistas/técnicos que atuam com BIM capacitados até dezembro de 2021	DIREM E SUGEP	(Número de analistas capacitados em BIM / Número de engenheiros em exercício na Valec) X 100
Meta 5	Responsável	Cálculo
(Novo) Novo Portal de Corporativo de Banco de Conhecimento até dez/2021	DIRAF	(Novo) Porcentagem de estruturação do Portal Corporativo de Banco de Conhecimento

Tabela 14 – Fórmula de cálculo dos indicadores do Objetivo 2.2

Histórico de evolução – Objetivo 2.2 Promover melhoria contínua em estudos, projetos e obras para o sistema ferroviário

Figura 11- Dashboard do Objetivo 2.2 (Histórico)

Progresso das iniciativas estratégicas – Objetivo 2.2 Promover melhoria contínua em estudos, projetos e obras para o sistema ferroviário

:

Metas estratégicas PN 2021	Iniciativa Estratégica	Unidade	Posição	Prazo
2.2.1 Firmar 03 parcerias com instituições renomadas para cooperação técnica e internalização de conhecimento até dezembro de 2021	(SOLICITA PARALISAÇÃO) 2.2.2. Desenhar processo de estabelecimento de parcerias até junho de 2021¹	ASREL	84%	30/06/2021
2.2.1 Firmar 03 parcerias com instituições renomadas para cooperação técnica e internalização de conhecimento até dezembro de 2021	(PROPOSTA) 2.2.9 Firmar parcerias com instituições renomadas para cooperação técnica e internalização de conhecimento até dezembro de 2021	ASREL	-	31/12/2021
De: 2.2.2 Modernizar 80% dos normativos até dezembro de 2021¹ Para: 2.2.2 100% das etapas de contratação de apoio da ABNT para a modernização e revisão dos normativos técnicos até 2021 finalizadas e 100% normativos disponibilizados	2.2.1. Estruturação da gestão de normativos, que inclui: produção de normativos, gestão de repositório, disponibilização ao público	ASGOV	66%	02/12/2020

2.2.3. Projeto de Modernização e Revisão dos Normativos Técnicos: Aderir à Infraestrutura Nacional de Dados Espaciais INDE, ao GHG Protocolo Brasil, dentre outros. Promover a modernização, a revisão e a disponibilização em biblioteca eletrônica dos Normativos Técnicos de gestão ambiental e sustentabilidade, gestão territorial, geoprocessamento e/ou BIM. Projeto de Modernização e Revisão dos Normativos Técnicos em parceria com a ABNT: Atualizar/Revisar 30 normas junto à ABNT até dezembro de 2021. Criar 4 catálogos e 1 norma junto à ABNT até dezembro de 2021.	SUPRO/SUGAT	33%	31/12/2021

2.2.8. Aprovar a revisão da Política Ambiental e Territorial da Valec¹	SUGAT	50%	31/12/2021
2.2.3 Atingir 50% dos empreendimentos gerenciados em metodologia BIM até dezembro de 2021.	2.2.5. Implantar sistema de gerenciamento de empreendimento em BIM: Desenvolver sistemática BIM, promovendo a interoperabilidade dos sistemas da SUGAT com outros sistemas da Valec. Desenvolver sistema de monitoramento da gestão ambiental e territorial de empreendimentos para PPI e MINFRA.	DIREM	0%	31/12/2021

2.2.6. Plano de treinamento em BIM: Realizar pelo menos quatro treinamentos em gestão ambiental e sustentabilidade, gestão territorial, geoprocessamento e/ou BIM	DIREM	0%	13/12/2020

2.2.7. Projeto Piloto modelado em BIM: Realizar pelo menos quatro treinamentos em gestão ambiental e sustentabilidade, gestão territorial, geoprocessamento e/ou BIM	SUPRO	66%	31/12/2021
2.2.4 (CONCLUÍDO 2021) 100% dos analistas/técnicos que atuam com BIM capacitados até dezembro de 2021	2.2.6 Plano de treinamento em BIM Realizar pelo menos quatro treinamentos em gestão ambiental e sustentabilidade, gestão territorial, geoprocessamento e/ou BIM	DIREM	100%	31/12/2021
(Novo) 2.2.5 Novo Portal de Corporativo de Banco de Conhecimento até dez/2021	2.2.4. Portal Corporativo de Banco de Conhecimento até julho de 20211: Estruturar a gestão do conhecimento para criação de banco de dados e de informações voltadas a pesquisa; Estudos e criação de think tank relacionados a tema de infraestrutura	DIRAF	13%	31/07/2021

¹Para esta RAE foram feitas as correlações entre metas e iniciativas entre ASGOV, DINEG e DIREM

Tabela 15 – Iniciativas Estratégicas do Objetivo 2.2

Objetivo 2.3 - Otimizar a gestão de custos e gastos

¹ A medição do indicador 2.3.3 Reduzir nível de dependência da Valec em 10% até dez/2021 apresenta polaridade inversa do tipo quanto menor o resultado apresentado, melhor o desempenho alcançado

Figura 12- Dashboard do Objetivo 2.3

Gráficos de desempenho do Objetivo 2.3 Otimizar a gestão de custos e gastos

Meta 2.3.1	Meta 2.3.3
Meta 2.3.4

Tabela 16 – Desempenho das metas do Objetivo 2.3

Memória de cálculo – Objetivo 2.3 Otimizar a gestão de custos e gastos

Memória de cálculo
Objetivo 2.3 - Otimizar a gestão de custos e gastos
Meta 1	Responsável	Cálculo
Ampliar orçamento da Valec em 10% da proposta original (proposta de orçamento encaminhada ao Congresso Nacional)	ASREL	((Valor total de Emendas / valor total da PLOA 2020) X 100) / 110
Meta 2	Responsável	Cálculo
(CONCLUÍDO) Reduzir nível de dependência da Valec em 15% até dezembro de 2022	DIREM	(1- ((Despesas totais - Receitas totais) /Despesas totais))) X 100
Meta 3	Responsável	Cálculo
Reduzir nível de dependência da Valec em 10% até dezembro de 2021	SUPOF	((Despesas totais – Receitas totais) / Despesas Totais) X 100
Meta 4	Responsável	Cálculo
Atingir a despesa mensal de funcionamento em R$ 1 milhão (sem gasto de TI) até março de 2021	SUADM	((Somatório das Despesa mensal + 11 meses anteriores) /12 / Referência (R$ 1.000.000)) X 100

Tabela 17 – Fórmula de cálculo dos indicadores do Objetivo 2.3

Histórico de evolução – Objetivo 2.3 Otimizar a gestão de custos e gastos

Figura 13- Dashboard do Objetivo 2.3 (Histórico)

Progresso das iniciativas estratégicas – Objetivo 2.3 Otimizar a gestão de custos e gastos

Iniciativa Estratégica	Unidade	Posição	Prazo
(CONCLUÍDO 2021) 2.3.1. Implementar centro de custos na Valec até março de 2021	SUPOF	100%	31/03/2021
2.3.2. Implantar uma Controladoria (Qualitativa) de Gastos da Valec até julho de 2021	SUPOF	16%	23/07/2021
(CONCLUÍDO 2020) 2.3.3. Estudar viabilidade de desenvolver um SICRO/ambiental/ fundiário até dezembro de 2020	SUGAT	-	-
(CONCLUÍDO 2020) 2.3.4. Implantar Sala de Situação Orçamentária até julho de 2020	DIRAF	100%	31/07/2020
2.3.5. Lançar o Guia de Compras Públicas Sustentáveis até dezembro de 20211	SUGAT	70%	31/12/2021

Tabela 18– Iniciativas Estratégicas do Objetivo 2.3

Objetivo 3.1 - Modernizar a infraestrutura de TI, visando utilizá-la como instrumento de inovação para tomada de decisão

Figura 14- Dashboard do Objetivo 3.1

Gráficos de desempenho do Objetivo 3.1 Modernizar a infraestrutura de TI

Meta 3.1.1	Meta 3.1.2
Meta 3.1.3	Meta 3.1.4
Meta 3.1.5

Tabela 19 – Desempenho das metas do Objetivo 3.1

Memória de cálculo – Objetivo 3.1 Modernizar a infraestrutura de TI

Memória de cálculo
Objetivo 3.1 - Modernizar a infraestrutura de TI
Meta 1	Responsável	Cálculo
Assegurar a disponibilidade da Infraestrutura dos serviços de TIC em 99.97% até dezembro de 2021	SUPTI	(Tempo de rede disponível/Referência (99,97% de tempo de rede disponível)) X 100
Meta 2	Responsável	Cálculo
Executar 100% do PDTI 2020-2021 até dez 2021	SUPTI	(Percentual global de execução dos projetos do PDTI para o exercício/ Referência (100% do PDTI executado)) X 100
Meta 3	Responsável	Cálculo
Renovar 25% do parque tecnológico até dezembro de 2021	SUPTI	((Total de ativos de TI atualizados/Total de ativos de TI) / Referência (25% do parque tecnológico renovado)) X 100
Meta 3	Responsável	Cálculo
Manter no mínimo 20% disponível de reserva de espaço em disco	SUPTI	((Percentual de reserva de espaço em disco) / Referência (20% disponível de reserva de espaço)) X 100
Meta 4	Responsável	Cálculo
Realizar operação assistida do Documento de Transporte Eletrônico até dezembro de 2021	SUPTI e SUINP	((Percentual de execução do projeto/ percentual planejado) X 100

Tabela 20– Fórmula de cálculo dos indicadores do Objetivo 3.1

Histórico de evolução – Objetivo 3.1 Modernizar a infraestrutura de TI

Figura 15– Dashboard do Objetivo 3.1 (Histórico)

Progresso das iniciativas estratégicas – Objetivo 3.1 Modernizar a infraestrutura de TI

Iniciativa Estratégica	Unidade	Posição	Prazo
(CONCLUÍDO 2020) 3.1.1. Implantar SEI até junho de 2020	SUPTI	100%	30/06/2020
3.1.2. Implantar Portal de Governança e Transparência até fevereiro de 2021	DIRAF e SUPTI	96%	31/10/2021
3.1.3. Implantar um plano de continuidade de negócios até março de 2021	SUPTI	15%	10/06/2021
3.1.4. Implantar um plano de dados abertos até maio de 2021	SUPTI	36%	31/05/2021
3.1.5. Promover a interoperabilidade dos sistemas da Valec até dezembro de 2021	SUPTI	23%	31/12/2021
(CONCLUÍDO 2020) 3.1.6. Implantar um portal de self service BI até junho de 2021	SUPTI	100%	30/06/2021
(CONCLUÍDO 2020) 3.1.7. Atualizar política de segurança da informação até junho de 2021	SUPTI	100%	30/06/2021
(CONCLUÍDO 2021) 3.1.8. Estabelecer políticas de modernização do parque, impressão, backup até dezembro de 2021	SUPTI	100%	31/12/2020
(CONCLUÍDO 2021) 3.1.9. Modernizar sala de gestão e do auditório até abril de 2021: Modernizar segunda fase até abril de 2021	SUPTI	100%	30/04/2021
3.1.10. Implantar DTE até junho de 2022 Realizar operação assistida do Documento de Transporte Eletrônico até dezembro de 2021	SUPTI	22%	30/06/2022

Tabela 21 – Iniciativas Estratégicas do Objetivo 3.1

Objetivo 3.2 - Desenvolver, valorizar e atrair talentos

Figura 16– Dashboard do Objetivo 3.2

Gráficos de desempenho do Objetivo 3.2 Desenvolver, valorizar e atrair talentos

Meta 3.2.1	Meta 3.2.2
Meta 3.2.3	Meta 3.2.4

Tabela 22 – Desempenho das metas do Objetivo 3.2

Memória de cálculo – Objetivo 3.2 Desenvolver, valorizar e atrair talentos

Memória de cálculo
Objetivo 3.2 - Desenvolver, valorizar e atrair talentos
Meta 1	Responsável	Cálculo
Capacitar 50% dos empregados até 2021	SUGEP	((Nº empregados capacitados/Total empregados) /Referência (50% dos empregados capacitados)) X 100
Meta 2	Responsável	Cálculo
Capacitar 80% dos gestores até dezembro de 2021	SUGEP	((Nº gestores capacitados/Total gestores) /Referência (80% dos gestores capacitados)) X 100
Meta 3	Responsável	Cálculo
Realizar 06 ações relacionadas à QVT por ano, ou seja, 1 ação por bimestre até 2022	SUGEP	((Número de ações QVT realizadas ao ano/ Referência (6 ações relacionadas a QVT)) X 100
Meta 4	Responsável	Cálculo
Prover 50% dos cargos gerenciais vagos (por escolha da diretoria) da Valec por meio de processos seletivos até dezembro de 2021	SUGEP	((Número de processos seletivos / Total cargos gerenciais vagos na Valec) / Referência (50% dos cargos vagos providos por processo seletivo)) X 100

Tabela 23 – Fórmula de cálculo dos indicadores do Objetivo 3.2

Histórico de evolução – Objetivo 3.2 Desenvolver, valorizar e atrair talentos

Figura 17– Dashboard do Objetivo 3.2 (Histórico)

Progresso das iniciativas estratégicas – Objetivo 3.2 Desenvolver, valorizar e atrair talentos

Iniciativa Estratégica	Unidade	Posição	Prazo
(CONCLUÍDO 2020) 3.2.1. Implantar processo seletivo inovador até junho de 2020	SUGEP	100%	18/03/2021
(CONCLUÍDO 2020) 3.2.2. Propor atualização da norma de frequência até junho de 2020	SUGEP	100%	19/03/2021
(CONCLUÍDO 2020) 3.2.3. Propor atualização da norma de cessão até julho de 2020	SUGEP	100%	18/03/2021
3.2.4. Propor atualização do PCS até agosto de 2021	SUGEP	40%	30/08/2021
(CONCLUÍDO 2021) 3.2.5. Elaborar dicionário de competências até março de 2021	SUGEP	100%	31/03/2021
(CONCLUÍDO 2021) 3.2.6. Implantar QVT até março de 2022	SUGEP	100%	05/03/2021
(CONCLUÍDO 2021) 3.2.7. Propor atualização do Regulamento de GP até março de 2021	SUGEP	100%	26/02/2021
(CONCLUÍDO 2021) 3.2.8. Mapear ciclo de competências até março de 2021	SUGEP	100%	18/03/2021
(CONCLUÍDO 2021) 3.2.9. Implantar um plano de capacitação e de desenvolvimento de líderes até janeiro de 2021	SUGEP	100%	18/03/2021
3.2.10. Implantar uma certificação de agente de compras públicas e gestor/fiscal de contratos até abril de 2021	SUGEP	0%	30/11/2021

Tabela 24 - Iniciativas Estratégicas do Objetivo 3.2

Objetivo 3.3 - Modernizar e simplificar processos e instituir cultura de gestão de resultados

Figura 18– Dashboard do Objetivo 3.3

Gráficos de desempenho do Objetivo 3.3 Modernizar e simplificar processos e instituir cultura de gestão de resultados

Meta 3.3.1	Meta 3.3.2
Meta 3.3.4

Tabela 25 – Desempenho das metas do Objetivo 3.3

Memória de cálculo – Objetivo 3.3 Modernizar e simplificar processos e instituir cultura de gestão de resultados

Memória de cálculo
Objetivo 3.3 - Modernizar e simplificar processos e instituir cultura de gestão de resultados
Meta 1	Responsável	Cálculo	Observações
(Re)desenhar os 2 principais processos críticos de cada diretoria até agosto de 2021	ASGOV	(Número de processos críticos modelados e implantados/Referência (2 processos críticos modelados e implantados)) X 100
Meta 2	Responsável	Cálculo	Observações
De: Implantar 100% da gestão de riscos estratégicos a partir dos principais riscos identificados até março de 2021	ASGOV	((Número de planos de ação implementados / Número controles existentes e plano de ação identificados) / Referência (100% dos riscos estratégicos implantados)) x 100
Para: Implantar 25% da gestão de riscos estratégicos a partir dos principais riscos identificados até dezembro de 2021.	ASGOV	idem
Meta 3	Responsável	Cálculo	Observações
(PARALISADA) Tornar público as informações sobre metas, indicadores, projetos e riscos estratégicos até julho de 2021	ASGOV	(((Metas e Indicadores (DxR)+ Iniciativas (DxR) + Riscos (DxR)) /Somatório da Relevância) / Referência (100% das metas disponibilizadas) X 100	D= Desempenho e R = Relevância
Meta 4	Responsável	Cálculo	Observações
Alcançar 50% de transparência ativa conforme as dimensões do Grau de Transparência Ativa (GTA)	ASGOV	((Dimensões do GTA atendidas/Total de dimensões do GTA)/Referência (50% de transparência ativa)) X 100

Tabela 26– Fórmula de cálculo dos indicadores do Objetivo 3.3

Histórico de evolução – Objetivo 3.3 Modernizar e simplificar processos e instituir cultura de gestão de resultados

Figura 19– Dashboard do Objetivo 3.3 (Histórico)

Progresso das iniciativas estratégicas – Objetivo 3.3 Modernizar e simplificar processos e instituir cultura de gestão de resultados

Metas estratégicas PN 2021	Iniciativa Estratégica	Unidade	Posição	Prazo
(SOLICITA PARALISAÇÃO- transferido para o objetivo 3.1 e sem meta)	3.3.1 Implantar plano de metas eletrônico até junho de 2021	ASGOV	70%	30/06/2021
CONCLUÍDO (sem meta)	3.3.2. Elaborar um portfólio de projetos prioritários até setembro de 2020	ASGOV	100%	30/09/2020
3.3.1 (Re)desenhar os 2 principais processos críticos de cada diretoria até agosto de 2021	3.3.3. (Re)desenhar todos os processos-chave até dezembro 2022	ASGOV	26%	31/12/2022
3.3.4 Alcançar 50% de transparência ativa conforme as dimensões do Grau de Transparência Ativa (GTA)	3.3.4. Implementar avaliação do Grau de Transparência Ativa (GTA) na Valec até dezembro de 2021	ASGOV	0%	14/09/2021

¹ Será proposta na RAE a transferência desta iniciativa para o Objetivo 3.1 Modernizar a infraestrutura de TI, visando utilizá-la como instrumento de inovação para tomada de decisão

Tabela 27– Iniciativas Estratégicas do Objetivo 3.3

Objetivo 3.4 - Fortalecer a integridade, confiabilidade, transparência e promover ações de melhoria de gestão de riscos e de controles internos

Figura 20– Dashboard do Objetivo 3.4

Gráficos de desempenho do Objetivo 3.4 Fortalecer a integridade, confiabilidade, transparência

Meta 3.4.1	Meta 3.4.2
Meta 3.4.4	Meta 3.4.5

Tabela 28 – Desempenho das metas do Objetivo 3.4

Memória de cálculo – Objetivo 3.4 Fortalecer a integridade, confiabilidade, transparência

Memória de cálculo
Objetivo 3.4 - Fortalecer a integridade, confiabilidade, transparência
Meta 1	Responsável	Cálculo
Eliminar 100% do passivo atual (junho/20) de pendências com órgãos de controle até dez/2021	PRESI	(((Ações unitárias executadas X Relevância) + (Conclusão de todas a ações previstas para um apontamento / atendimento / entregas X Relevância) + (Rejeições ocorridas X Relevância) /Acumulado) / Referência (100% do passivo atual eliminado)) X 100
Meta 2	Responsável	Cálculo
Alcançar o valor do indicador de 8,35	ASGOV	((Valor do indicador IG-SEST/ Referência (índice 8,35)) X 100
Meta 3	Responsável	Cálculo
(SOLICITA PARALISAÇÃO) Ter no máximo duas dimensões com fragilidade intermediária e quatro dimensões com fragilidade baixa no Índice de Fragilidade de Controles até dez 2021(mediante autoavaliação)	PRESI	(6 - Dimensões do Índice de Fragilidade de Controles) / 6
Meta 4	Responsável	Cálculo
Ter70% dos itens do IGG-TCU avaliados como atendidos	ASGOV	((Quantidade de itens dados como atendidos/Total de itens no questionário) / Referência (70% dos itens do IGG-TCU avaliados como atendidos)) X 100
Meta 4	Responsável	Cálculo
Atender 100% da Resolução 4/2020 da DIREX	PRESI	((Número de Editais Publicados/Número Total de Editais Propostos na Resolução) / Referência (atender 100% da Resolução 4/2020 da DIREX)) X 100

Tabela 29– Fórmula de cálculo dos indicadores do Objetivo 3.4

Histórico de evolução – Objetivo 3.4 Fortalecer a integridade, confiabilidade, transparência

Figura 21 – Dashboard do Objetivo 3.4 (Histórico)

Progresso das iniciativas estratégicas – Objetivo 3.4 Fortalecer a integridade, confiabilidade, transparência

Metas estratégicas PN 2021	Iniciativa Estratégica	Unidade	Posição	Prazo
CONCLUÍDO (sem meta)	3.4.1. Escrever Carta de Governança até novembro de 2020, observando as diretrizes e políticas públicas definidas pelo Minfra	GAB	100%	30/11/2020
CONCLUÍDO (sem meta)	3.4.2. Realizar diagnóstico e elaboração de plano de ação para cumprimento das diretrizes e políticas públicas definidas pelo MINFRA até out/2020	ASGOV	50%	31/10/2020
CONCLUÍDO (sem meta)	3.4.3. Modernizar estatuto da Valec até outubro de 2020	ASGOV	90%¹	31/10/2020
3.4.1 Eliminar 100% do passivo atual (junho/20) de pendências com órgãos de controle até dez/2021	3.4.4. Modernizar Políticas relacionadas ao fomento da integridade e combate à corrupção¹ até julho de 2021	ASGOV	90%	31/07/2021

3.4.6. Realizar Plano de Integridade até dezembro de 2021	ASGOV	33%	31/12/2021

3.4.7. Implementar 2ª linha de defesa de controles internos até agosto de 2021	ASGOV	1%	31/08/2021
CONCLUÍDO (sem meta)	3.4.5. Realizar Plano Ação de Contratos de Engenharia Consultiva até dezembro de 2021	DIREM	100%	31/12/2020

¹ Na 1367ª Reunião Ordinária da Diretoria Executiva, realizada em 9 de junho de 2021, a Diretoria Executiva manifestou concordância com o assunto constante na Proposição nº 14/2021/ADMIN (4184980)

Tabela 30 - Iniciativas Estratégicas do Objetivo 3.4

PROPOSTAS DE ALTERAÇÃO EM PEI 2020-2024 E PN 2021

Este capítulo se refere às propostas de alteração de metas e/ou iniciativas estratégicas pelos responsáveis e áreas de apoio. As informações foram enviadas pelo SEI 51402.102924/2021-91

Inclusão de novas metas ou iniciativas
Alteração de metas ou iniciativas
Paralisação de metas ou iniciativas

OE	Metas Estratégicas 2020-2024	Metas Estratégicas 2021	Indicadores	Iniciativas Estratégicas 2020-2024	Iniciativas Estratégicas 2021	Detalhamento da proposta	Deliberação da Reunião de Avaliação da Minuta do Relatório RAE/ RAE
1.1	1.1.2 Participar na execução de 02 novos empreendimentos ferroviários até dezembro de 2022	De: Finalizar os procedimentos no âmbito da VALEC para imissão na posse dos 30 km iniciais da FICO até o final de dezembro de 2021 Para: Viabilizar 100% das ações de governança e de desapropriação para o início da execução da FICO Meta 1: Viabilizar 100% das ações de governança Meta 2: Aprovar 100% dos laudos de desapropriação dos primeiros 30Km	De: número de laudos aprovados dos primeiros 30Km/número de laudos no total do subtrecho Para: [(número de laudos aprovados /número total de laudos dos 30km) x 40] + (somatório do percentual das ações das ações de governança e de desapropriação para o início da execução da FICO) *Sendo que o número de laudos dos 30km totalizam 54	1.1.5. Realizar avanço físico acumulado da FICO (DIREM)	De: Fazer a imissão na posse de 80 km de faixa de domínio até dezembro de 2021; Apoiar a ANTT na aprovação do projeto executivo da Vale até julho de 2021; Realizar contratação de empresa de apoio/gerenciamento do empreendimento até junho de 2021. Aprovar RGV até dezembro de 2021. Aprovar os laudos individuais de desapropriação até dezembro de 2021. Para: I) Aprovar os laudos de desapropriação da FICO dos 30 quilômetros iniciais (40%) II) Gerenciar os requisitos estratégicos que impactem na gestão contratual (DIREM) (60%): a) Formalizar o Acordo de Governança VALE-ANTT-VALEC (15%) b) Aprovar a abertura de escritórios no CONSAD (15%) c) Aprovar o REIDI na Receita Federal (15%) d) Formalizar o Acordo de Obrigações Recíprocas VALEC-VALE (15%)	Alteração de texto: - Meta Estratégica 2021; - Indicadores - Iniciativas Estratégicas 2021	Aprovado com ressalvas (texto ajustado)
1.1	1.1.4 Ter 100% dos procedimentos de governança implementados nas participações societárias da Valec até dezembro de 2021	De: Ter 100% dos procedimentos de governança implementados nas participações societárias da Valec até dezembro de 2021 Para: Percentual de execução da iniciativa 1.1.4 Implantar um modelo de governança para participações societárias	Objetiva-se apresentar o progresso das ações relacionadas à meta. Alteração de texto: - Indicadores	Aprovado
1.1	1.1.7 Identificar 3 oportunidades de prestação de serviço de transporte ferroviário de passageiros até dezembro 2021	De: Número de oportunidades identificadas Para: Percentual de execução da iniciativa 1.1.6 Identificar oportunidades de transporte ferroviário de passageiros	Alteração de texto: - Indicadores	Aprovado
1.2	(Paralisar) 1.2.4 Implementar o processo Gerir Relações Parlamentares até dezembro de 2021	(Paralisar) Implementar o processo Gerir Relações Parlamentares até dezembro de 2021	Paralisar: iniciativas do PEI e PN. Essa iniciativa faz parte do plano tático da iniciativa 3.3.1 (Re)desenhar todos os processos-chave até dezembro de 2022	Aprovado

(Paralisar) 1.2.5. Implementar o processo Identificar e Tratar Oportunidade / Necessidade até dezembro de 2021	(Paralisar) Implementar o processo Identificar e Tratar Oportunidade / Necessidade até dezembro de 2021	Paralisar: iniciativas do PEI e PN. Essa iniciativa faz parte do plano tático da iniciativa 3.3.1 (Re)desenhar todos os processos-chave até dezembro de 2022	Aprovado
2.1	2.1.2 Lançar 4 novos produtos para o mercado até dez/2021	De: Número de produtos lançados acumulado a partir de julho de 2020 Para: ((percentual de execução da iniciativa 2.1.1 Implementar o Funil de Inovação até outubro de 2020) + (percentual de execução da iniciativa 2.1.2 Estruturar e lançar produtos comerciais x 4) / 5))	Objetiva-se apresentar o progresso das ações relacionadas à meta. Alteração de texto: - Indicadores	Aprovado
2.1	2.1.3 Delegar 3 terminais ou áreas até dezembro de 2021	De: Número de terminais ou de áreas delegadas acumulado a partir de julho de 2020 Para: Percentual de execução da iniciativa 2.1.6 Promover a delegação de terminais ou área	Objetiva-se apresentar o progresso das ações relacionadas à meta. Alteração de texto: - Indicadores	Aprovado
2.1	2.1.4 Pesquisar 4 segmentos de mercado até dez/2021	De: Número de segmentos de mercado pesquisados acumulado a partir de julho de 2020 Para: Percentual de execução da iniciativa 2.1.7 Mapear e realizar pesquisa nichos de mercado de interesse da Valec	Objetiva-se apresentar o progresso das ações relacionadas à meta. Alteração de texto: - Indicadores	Aprovado
2.1	2.1.5 Implantar 100% do Documento de Transporte Eletrônico (DTE) até junho de 2022	De: 2.1.5 Realizar operação assistida do Documento de Transporte Eletrônico até dezembro de 2021 Para: 2.1.5 Desenvolver estudos e instrumentos para subsidiar a implantação do DTe até junho de 2022	De: Percentual de execução do projeto Para: (percentual de execução da iniciativa “Estruturar modelagem para concessão do DTE”) + (percentual de execução da iniciativa “Desenvolver inteligência de mercado para o DTe”) + (percentual de execução da iniciativa “Acordo de Cooperação Técnica com Minfra”) / 3	(Novo) 2.1.10 Desenvolver inteligência de mercado para o DTe (Novo) 2.1.11 Acordo de Cooperação Técnica com Minfra	Sem meta para 2021. A iniciativa será iniciada em 2022.	Alteração de texto: - Meta Estratégica 2021; - Indicadores - Iniciativas Estratégicas PEI 2020-2024	Aprovado
2.1	(Paralisar) 2.1.7 Implantar 100% do Documento de Transporte Eletrônico (DTE) até junho de 2022	(Paralisar) 2.1.7 Realizar operação assistida do Documento de Transporte Eletrônico até dezembro de 2021	(Paralisar) Percentual de execução do projeto	Meta paralisada e unida a meta 2.1.5 para melhor representar o projeto	Aprovado
2.2	(Paralisar) 2.2.2 Desenhar processo de estabelecimento de parcerias até junho de 2021	(Paralisar) Desenhar processo de estabelecimento de parcerias até junho de 2021	Paralisar: iniciativas do PEI e PN. Essa iniciativa faz parte do plano tático da iniciativa 3.3.1 (Re)desenhar todos os processos-chave até dezembro de 2022	Aprovado
2.2	2.2.1 Firmar 05 parcerias com instituições renomadas para cooperação técnica e internalização de conhecimento até julho de 2022	2.2.1 03 parcerias com instituições renomadas para cooperação técnica e internalização de conhecimento até dezembro de 2021	(Novo) 2.2.9 Firmar parcerias com instituições renomadas para cooperação técnica e internalização de conhecimento até julho de 2022	(Novo) Firmar parcerias com instituições renomadas para cooperação técnica e internalização de conhecimento até dezembro de 2021	Não tinha iniciativa para a meta	Aprovado
2.2	De: 2.2.2 Modernizar 100% dos normativos até 2022. Para: 2.2.2 Modernizar 100% dos normativos até 2024.	De: Modernizar 80% dos normativos até dezembro de 2021 Para: 2.2.2 “100% das etapas de contratação da ABNT finalizadas”, “5 normativos técnicos revisados” e “100% normativos disponibilizados”	De: Total de normativos técnicos revisados / Total de normativos técnicos existentes Para: [(Percentual das etapas de contratação de apoio da ABNT para modernização e revisão dos normativos técnicos) x 0,5)] + [(x% o processo de revisão) x 0,25] + [(Total de normativos disponibilizados / Total de normativos) x 0,25]	De: 2.2.3 Projeto de Modernização e Revisão dos Normativos Técnicos Para: 2.2.3 Projeto de Modernização e Revisão de Normativos Técnicos (SUPRO/SUGAT): a1) Contratar da ABNT para apoio à modernização e revisão dos normativos técnicos até 2021 a2) 5 normativos técnicos revisados b) Executar Projeto de Modernização e Revisão de 25 Normativos Técnicos até 2022 c) Executar Projeto de Modernização e Revisão de 60 Normativos Técnicos até 2023 d) Executar Projeto de Modernização e Revisão de 86 Normativos Técnicos até 2024	De: · Aderir à Infraestrutura Nacional de Dados Espaciais INDE, ao GHG Protocolo Brasil, dentre outros. · Promover a modernização, a revisão e a disponibilização em biblioteca eletrônica dos Normativos Técnicos de gestão ambiental e sustentabilidade, gestão territorial, geoprocessamento e/ou BIM. · Projeto de Modernização e Revisão dos Normativos Técnicos em parceria com a ABNT: - Atualizar/Revisar 30 normas junto à ABNT até dezembro de 2021. - Criar 4 catálogos e 1 norma junto à ABNT até dezembro de 2021. Para: Contratar a ABNT para apoio à modernização e revisão dos normativos técnicos até 2021: (50%) a) Aprovar a Proposta apresentada pela ABNT (12,5%) b) Aprovar a celebração do Acordo de Colaboração pela DIREX (12,5%) c) Assinar o Termo de Colaboração (12,5%) d) Reconhecer o acervo técnico e definir prioridade de revisão (12,5%) e) 5 normativos técnicos revisados	Solicitação da DIREM Alteração de texto: - Meta Estratégica PEI 2020-2024; - Meta Estratégica PN 2021; - Indicadores - Iniciativas Estratégicas PEI 2020-2024; - Iniciativas Estratégicas PN 2021	Pré-aprovado. O texto foi definido pós-RAE
2.2	2.2.3 100% dos empreendimentos gerenciados em metodologia BIM até dezembro de 2024.	De: 2.2.3 Atingir 50% dos empreendimentos gerenciados em metodologia BIM até dezembro de 2021 Para: 2.2.3 Finalizar 100% das etapas para Implantação do BIM na VALEC	De: Empreendimentos gerenciados em BIM / Número de empreendimentos totais Para: [(Percentual do plano de implementação do BIM na Valec) x 0,4] + [(percentual de analistas/técnicos que atuam com BIM capacitados) x 0,30] + [(percentual do projeto piloto modelado em BIM) x 0,3]	2.2.5. Implantar sistema de gerenciamento de empreendimento em BIM (DIREM)	De: - Desenvolver sistemática BIM, promovendo a interoperabilidade dos sistemas da SUGAT com outros sistemas da Valec; - Desenvolver sistema de monitoramento da gestão ambiental e territorial de empreendimentos para PPI e MINFRA Para: Aprovar o Plano de Implantação do BIM na Valec (40%) a) Iniciar a execução contratual do TED com a UNB b) Definir o projeto piloto c) Elaborar o Plano Estratégico de Implantação do BIM d) Aprovar o Plano Estratégico de Implantação do BIM na DIREX Capacitar 100% dos analistas/técnicos que atuam com BIM (30%) a) Disseminar os conhecimentos básicos do BIM b) Capacitar analistas/técnicos que atuam com BIM Elaborar Projeto Piloto modelado em BIM (30%) a) Realizar o levantamento de requisitos b) Executar a modelagem do Projeto Piloto	Alteração de texto: - Meta Estratégica PN 2021; - Indicadores - Iniciativas Estratégicas PN 2021	Aprovado
2.2	(novo) 2.2.5 Implantar Portal Corporativo de Banco de Conhecimento até dez/2021	(novo) 2.2.5 Implantar Portal Corporativo de Banco de Conhecimento até dez/2021	(novo) Porcentagem de estruturação do Portal Corporativo de Banco de Conhecimento	Iniciativa 2.2.4	Iniciativa 2.2.4	Sugestão da DIRAF	Pré-aprovado. O texto foi definido pós-RAE
2.2	Meta 2.2.2	Meta 2.2.2	Indicador 2.2.2	2.2.8. Aprovar a revisão da Política Ambiental e Territorial da Valec (SUGAT)	De: Aprovar a revisão da Política Ambiental e Territorial da Valec (SUGAT) Para: Aprovar a revisão da Política Ambiental e Territorial da Valec (SUGAT) a) Elaborar Minuta (40%) b) Consultar as áreas (30%) c) Aprovar na DIREX (15%) d) Aprovar CONSAD (15%)	Alteração de texto: - Iniciativas Estratégicas PN 2021	Pendente
2.3	Não possui meta	Não possui meta	2.3.5 Lançar o Guia de Compras Públicas Sustentáveis até dezembro de 2021 (SUGAT)	De: Lançar o Guia de Compras Públicas Sustentáveis até dezembro de 2021 (SUGAT) Para: Lançar o Guia de Compras Públicas Sustentáveis até dezembro de 2021 (SUGAT) a) Elaborar Minuta (40%) b) Consultar as áreas (30%) c) Aprovar na DIREX (15%) d) Aprovar CONSAD (15%)	Alteração de texto: - Iniciativas Estratégicas PN 2021	Pendente
3.1	(Transferido) 3.1.11 Implantar plano de metas eletrônico até junho de 2021	(Transferido) 3.1.11 Implantar plano de metas eletrônico até junho de 2021	ASGOV solicitou transferência da iniciativa "3.3.1 Implantar plano de metas eletrônico até junho de 2021" para as iniciativas do Objetivo 3.1 Modernizar a infraestrutura de TI, visando utilizá-la como instrumento de inovação para tomada de decisão.	Aprovado pré-RAE
3.3	De: 3.3.2 Implantar 100% da gestão de risco a partir dos principais riscos identificados até março de 2021 Para: 3.3.2 Implantar 100% da gestão de risco a partir dos principais riscos identificados até dezembro de 2021	De: 3.3.2 Implantar 100% da gestão de riscos estratégicos a partir dos principais riscos identificados até março de 2021. Para: 3.3.2 Implantar 25% da gestão de riscos estratégicos a partir dos principais riscos identificados até dezembro de 2021.	(Novo) 3.3.5 Implantar 1 ciclo completo de gestão de riscos até dezembro de 2021	(Novo) 3.3.5 Revisão dos riscos estratégicos. até dezembro de 2021	Alteração de texto: - Metas Estratégicas PEI 2020-2024; - Metas Estratégicas PN 2021. Novo texto: - Iniciativas PEI 2020-2024; - Iniciativas PN 2021.	Aprovado pré-RAE
3.3	(Transferido) 3.3.1 Implantar plano de metas eletrônico até junho de 2021	(Transferido) 3.3.1 Implantar plano de metas eletrônico até junho de 2021	ASGOV solicitou transferência da iniciativa "3.3.1 Implantar plano de metas eletrônico até junho de 2021" para as iniciativas do Objetivo 3.1	Aprovado pré-RAE
3.4	(Paralisar) 3.4.3 Ter no máximo duas dimensões com fragilidade intermediária e quatro dimensões com fragilidade baixa no Índice de Fragilidade de Controles até dez 2021(mediante autoavaliação)	(Paralisar) 3.4.3 Ter no máximo duas dimensões com fragilidade intermediária e quatro dimensões com fragilidade baixa no Índice de Fragilidade de Controles até dez 2021(mediante autoavaliação)	Paralisar: Essa medição foi interrompida pelo Tribunal de Contas da União	Aprovado pré-RAE
3.4	3.4.2 Manter o selo de excelência do indicador IG-SEST	3.4.2 Alcançar o valor do indicador de 8,35	(Novo) 3.4.8 Coordenar o preenchimento do formulário e coleta de evidências do IG-SEST nos anos de levantamento (2021 e 2023).	(Novo) 3.4.8 Coordenar o preenchimento do formulário e coleta de evidências do IG-SEST em 2021.	Não havia iniciativa para as metas Novo texto: - Iniciativas PEI 2020-2024; - Iniciativas PN 2021.	Aprovado pré-RAE
3.4	3.4.4 Ter 70% dos itens do IGG-TCU avaliados como atendidos	3.4.4 Ter 70% dos itens do IGG-TCU avaliados como atendidos	(Novo) 3.4.9 Coordenar o preenchimento do formulário e coleta de evidências do IGG-TCU nos anos de levantamento (2021 e 2023).	(Novo) 3.4.9 Coordenar o preenchimento do formulário e coleta de evidências do IGG-TCU no ano de levantamento 2021	Não havia iniciativa para as metas Novo texto: - Iniciativas PEI 2020-2024; - Iniciativas PN 2021.	Aprovado pré-RAE

Tabela 31 – Propostas de alterações

NOTA EXPLICATIVA

Nota explicativa das metas

Para esta RAE solicitou-se às áreas o envio das informações a respeito dos indicadores por meio do BSC constante no processo 51402.102924/2021-91 do sistema SEI, as quais foram consolidadas em uma planilha por esta área.

O envio das informações sobre as inciativas estratégicas foi realizado no sistema SIGA, módulo Plano Estratégico, como previamente instruído em reunião de Kick off realizada no dia 05 de março de 2021, às 17h, com representantes de todas as áreas da Valec.

Ademais, as áreas apresentaram alguns esclarecimentos a respeito das metas, que são relatadas nos anexos deste documento.

ANEXO I

ANEXO II

ANEXO III

.

ANEXO IV

ANEXO V

ANEXO VI

ANEXO VII

ANEXO VIII

ANEXO IX

ANEXO X

ANEXO XI

ANEXO XII

ANEXO XIII

ANEXO XIV

ANEXO XV

ANEXO XVI

ANEXO XVII